數據寶
陳見南
2025-03-01 12:51
2月28日，證監會發布消息稱，2024年，證監會共承辦全國兩會建議提案424件，其中人大議案、建議202件，政協提案222件。建議提案聚焦服務實體經濟和新質生產力發展、增強資本市場內在穩定性、打擊資本市場違法違規行為等熱點問題，凝聚了代表委員的智慧，反映了人民群眾的呼聲。
證監會將辦理工作與學習貫徹落實黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議精神結合起來，與落實新“國九條”和資本市場“1+N”政策文件一體謀劃、一體研究、一體推進，抓好統籌部署，完善工作機制，推動建議提案全部按時辦結，辦理效率和辦理質量有了新的提升。
同日，證監會官網公布了13件對2024年全國人大建議和政協提案復文，回復了關于資本市場助力數據要素市場發展、優化拓展內地與香港金融市場互聯互通、在重慶設立證券交易所、暢通私募基金退出渠道和高質量建設北交所等建議內容。
將豐富完善數據產業相關指數及產品
證監會在答復《關于建設數據資產創新應用體系的提案》時表示，長期以來，中國證監會高度重視《中共中央?國務院關于構建數據基礎制度更好發揮數據要素作用的意見》等數據要素國家戰略，積極發揮資本市場的資源配置與價值引導功能，深度挖掘數據要素市場價值，助力數據產業發展。截至2024年4月30日，證監會指導中證指數公司、深證信息公司共編制數據產業相關指數10條，掛鉤基金產品16只，產品規模合計82億元。同時，2024年5月，證監會會同國家數據局等共15個部委，聯合舉辦2024年“數據要素×”大賽。
針對提案中提到的“制定數據資產作價入股和數據資產證券化等路徑體系”“鼓勵成立數據券商等專營機構”等建議，證監會表示，考慮到目前數據資產創新應用相關法律法規與制度體系仍在探索中，現階段，設立專門數據券商開展數據資產證券化的法律、市場基礎尚不具備。
下一步，中國證監會將在有關部門關于數據資產證券化相關規則制定過程中，配合研究證券公司參與數據資產證券化的可行路徑。同時，證監會將豐富完善數據產業相關指數及產品，持續引導市場資金流入數據產業，積極釋放資本市場助力數據要素市場發展的動能，充分發揮數據要素乘數效應，賦能經濟社會發展。
持續優化內地與香港股票通、債券通、基金互認等機制
證監會在對《關于試行粵港澳大灣區“資本通”的提案》的答復中表示，近年來，中國證監會會同有關部門全面貫徹落實黨中央、國務院決策部署，高度重視推動粵港澳大灣區金融市場互聯互通，支持香港強化國際金融中心和離岸人民幣業務樞紐地位，深入推進金融市場雙向開放。一是支持符合條件的廣東企業根據自身需要利用境外資本市場融資發展。二是進一步推動金融市場互聯互通，加大對橫琴粵澳深度合作區、前海深港現代服務業合作區建設的支持力度。三是促進大灣區個人跨境投資便利化。
下一步，中國證監會與有關部門將進一步優化拓展內地與香港金融市場互聯互通，持續優化股票通、債券通、基金互認等機制，在總結既有經驗基礎上深入研究論證香港公司到內地上市的可行性，結合市場需求持續推動優化“跨境理財通”業務試點，結合實際有序開展數字人民幣在香港試點等，全面深化內地與香港緊密合作，鞏固提升香港國際金融中心地位。
暫不具備條件設立重慶證券交易所
在對《關于推動金融鏈產業鏈融合?促進東西協作發展的提案》的答復中，針對關于設立部省聯合出資的專項并購引導基金的建議，證監會表示，并購基金作為并購市場重要資金來源之一，對支持產業轉型升級、構建現代化產業體系有重要意義。近年來，中國證監會鼓勵私募基金支持西部地區發展。截至2024年3月，在中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人約2.1萬家，管理基金規模20.29萬億元。其中，注冊地為西藏自治區等西部地區的私募基金管理人307家，管理基金規模4583.74億元，在投項目位于西部地區的1502個，在投本金2352.84億元。
下一步，中國證監會將繼續支持上市公司、私募基金、證券公司等積極參與面向西部產業的專項并購引導基金，在并購重組監管中持續落實好國家產業政策導向，鼓勵依法設立的并購基金等投資機構參與并購重組，支持符合條件的西部地區上市公司通過并購重組促進資產整合和產業升級，進一步發揮資本市場服務高水平科技自立自強、服務現代化產業體系建設的積極作用。
對關于在重慶設立證券交易所或分所的建議，證監會表示，目前我國境內設有上海、深圳、北京三家證券交易所，全面實行注冊制落地后，多層次資本市場體系更加清晰，較大程度滿足了不同行業、不同類型、不同成長階段企業的需求，滬深北三家證券交易所均在成渝地區設有市場基地，為西部地區提供直接便利的資本市場服務，發揮服務實體經濟高質量發展的重要作用。新設并辦好證券交易所需要一系列內外部條件支撐，并充分考慮與現有市場體系的銜接協調，實現與現有證券交易所的錯位發展和競爭，避免重復建設和資源浪費。綜上，目前暫不具備條件設立重慶證券交易所。
持續推動優化私募基金退出環境，拓寬退出渠道
《關于更好促進創新創業股權投資發展的提案》中提出關于暢通私募基金退出渠道的建議。對此，證監會答復稱，中國證監會深入貫徹落實黨中央決策部署，進一步健全資本市場服務科技創新的支持機制，引導金融資源加快向科技創新領域聚集，更好服務國家創新驅動發展戰略。
截至2023年年底，在中國證券投資基金業協會備案的私募基金在投高新技術企業6.83萬個，在投本金2.90萬億元；在投初創科技企業3.30萬個，在投本金6573.72億元。互聯網等計算機運用、機械制造等工業資本品、原材料、醫藥生物、醫療器械與服務、半導體等產業升級及新經濟代表領域成為私募基金布局重點，在投項目10.30萬個，在投本金4.57萬億元。
近年來，中國證監會持續推動優化私募基金退出環境，拓寬退出渠道，豐富退出方式。下一步，中國證監會將繼續深入貫徹黨中央、國務院決策部署，堅持資本市場服務實體經濟的宗旨，積極推動符合條件的科技創新企業通過上市融資、并購重組等形式融資，完善私募基金估值標準和信披體系，進一步優化私募基金份額轉讓制度安排，支持私募基金更好發揮功能作用，提高服務實體經濟和科技創新的質效。
推動境外中長期資金投資北交所
《關于強化北京國家金融管理中心的支持力度，建設北交所成為國際一流證券交易所的建議》提出關于拓展國際合作、支持國際機構來京發展的建議。
證監會答復稱，北交所扎實推進融資端和投資端市場開放。同時，積極支持國際機構來京發展，便利全球投資者參與中國資本市場。根據《國務院關于進一步做好利用外資工作的意見》（國發〔2019〕23號），中國人民銀行、金融監管總局、中國證監會完全取消銀行、證券、基金管理、期貨、人身險領域的外資持股比例限制，在企業征信、評級、支付等領域給予外資機構國民待遇，擴大外資金融機構業務范圍。受益于上述政策，外資機構積極來華展業。
下一步，中國證監會將圍繞打造服務創新型中小企業“主陣地”的目標，持續推進高質量建設北交所。其中包括：深化國際合作，積極支持北交所開展國際交流合作與經驗互鑒，推動境外中長期資金投資北交所。
責任編輯：李國雷 主管：崔麗華
