國際金融報
蔡淑敏
2025-02-26 17:37
在扶優限劣的監管方針下，私募基金的合規要求日益提高，違規行為也面臨嚴厲懲罰。
日前，中基協公布多張紀律處分決定書，一家名為上海浪莎資產管理有限公司（下稱“上海浪莎”）的私募基金被罰，涉及多項違規。券商中國記者發現，該私募為知名企業“浪莎控股集團有限公司”旗下子公司，此前已多次被監管處罰。
“存在玩忽職守”
中基協在相關紀律處分決定書中指出，根據監管部門行政監管措施決定書，上海浪莎在開展私募基金業務中，存在玩忽職守，未按照規定履行職責，未對基金宣傳募集、投資運作等進行有效管理和控制。相關行為違反了《私募基金監管辦法》第二十三條第七項規定。
根據《基金法》《私募基金監管辦法》《實施辦法》相關規定，中基協決定對上海浪莎進行公開譴責，并暫停受理其私募基金產品備案6個月。
事實上，早在去年5月，上海證監局就曾因上述違規對上海浪莎采取出具警示函措施，要求其加強相關法律法規的學習，強化人員合規守法意識，采取切實有效措施依法合規經營。
券商中國記者在中基協網站看到多項關于上海浪莎的提示信息，除了曾被監管處罰外，該公司信息報送存在異常——“未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上（資產管理業務綜合報送平臺相關信息更新事宜）（本異常機構公示情形已整改）；未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上（私募基金信息披露備份系統相關信息披露報告備份事宜）；信息報送異常情形已經超過一年且尚未整改”。該私募還存在逾期未清算基金，全職從業人員少于5人。
隸屬知名企業
根據中基協網站，上海浪莎成立于2015年8月，注冊資本1億元，機構類型為私募證券投資基金管理人。引人關注的是，該私募隸屬知名紡織品企業浪莎控股集團，由后者全資控股。
公開資料顯示，浪莎集團成立于1995年，旗下擁有浪莎針織、藍楓襪業、宏光針織、立芙紡織、浪莎小額貸款公司、浪莎房地產、安行光伏、藍也光電等十多家分公司及五個海外貿易公司，浪莎已發展成為集襪子、服飾、家居、金融等多元化產業集團，是行業的第一大品牌廠家。
浪莎控股集團近日剛剛大筆增持旗下上市公司股份。據浪莎股份2月20日公告，該公司股東浪莎控股集團有限公司增持8萬股公司股份，占流通股總數的0.08%。增持后該股東持有4266.48萬股公司股份，所持流通股數量占流通量比例為43.89%。
強監管已成私募業常態。中基協網站顯示，今年以來，中基協已經開出26張紀律處分決定書、3張紀律處分復核決定書，被罰私募名單中包括一些知名私募。多地證監局也公布了一批私募罰單。
此外，近日召開的最高檢與中國證監會聯合舉行的新聞發布會上透露，2022年至2024年，全國檢察機關起訴私募基金犯罪598件2805人，最高檢掛牌督辦三批24件重大涉私募基金犯罪案件，已有16件提起公訴。
校對：楊立林
