券商中國
沈寧
2025-02-25 15:09
近年來，有關部門對于私募基金持續加強監管。券商中國記者梳理中國基金業協會、多地證監局信息發現，近日又有一批涉及私募基金的罰單對外公布，其中不乏知名私募。
天星資本被罰
2月21日，中國基金業協會最新公布3張紀律處分決定書，涉及上海浪莎資產管理有限公司、上海豐穗投資管理有限公司和北京天星資本股份有限公司（下稱“天星資本”）。其中，天星資本在業內小有名氣。
中國基金業協會紀律處分決定書中指出，天星資本存在多項違規行為。具體包括：
未按合同約定進行信息披露。天星資本未按照合同約定的信息披露頻率、內容、方式披露其所管理私募基金產品“天星恒久遠1號新三板優選指數私募基金”相關信息。
未及時更新登記信息。天星資本目前登記的合規風控負責人王某已于2020年7月離職，截至2024年6月，天星資本仍未在資產管理業務綜合報送平臺更新相關信息。
未完全履行投資者適當性義務。天星資本在向投資者秦某某募集過程中未履行投資者適當性義務。
未向投資者披露可能影響投資者權益的重大事項。根據民事判決書，自然人房某某向天星資本出借資金，天星資本用其發行私募基金產品持有的項目股權作為質押物進行連帶擔保，天星資本后續未償還相關借款，法院判決相關產品以持有項目股權變現價格對管理人自身借款承擔連帶給付責任天星資本未就上述訴訟信息向投資者進行信息披露。
根據相關規定，中國基金業協會決定取消天星資本會員資格，并暫停受理其私募基金產品備案十二個月。
中國基金業協會網站顯示，天星資本成立于2012年6月，注冊資本1.53億元，機構類型為私募股權、創業投資基金管理人，管理規模區間10億元--20億元。
另據公開信息，天星資本投資風格激進，曾被業內稱為新三板“掃貨王”。去年，該公司還與體育平臺懂球帝發生糾紛，懂球帝創始人在公開信中指控天星資本和競爭對手 “聯合做局”，導致懂球帝商標被低價拍賣，該事件引起公眾關注。
私募業監管持續強化
中國基金業協會網站顯示，今年以來，該協會已經開出26張紀律處分決定書、3張紀律處分復核決定書，被罰私募名單中包括一些知名私募。此外，多地證監局也公布了一批私募罰單。
2月21日，深圳證監局網站發布公告，對深圳前海澤輝私募證券基金管理有限公司（下稱“前海澤輝”）及相關人員采取出具警示函措施。經查，該公司在從事私募基金業務活動中，公司管理的部分私募基金未按照基金合同約定進行投資運作，說明公司未履行謹慎勤勉義務。宋京月負責上述私募基金的投資決策。
同日，湖南證監局網站發布公告，對湖南賽伯樂投資管理有限公司采取責令改正措施。公告稱，根據工作安排，湖南證監局去年9月對該公司進行了現場檢查，檢查發現公司存在多項問題：
發行成立的基金產品“湖州賽福股權投資合伙企業（有限合伙）”未到中基協進行備案。
在中基協登記備案的信息不準確，登記備案的實際控制人、辦公地址和從業人員信息均與實際情況不符。
投資者適當性管理不到位，未對基金產品進行風險評級。
內控管理不規范，總經理和合規風控負責人離職后，崗位一直處于空缺狀態，存在風險隱患。湖南證監局要求該私募對上述問題進行整改，并提交書面整改報告。
最高檢與中國證監會聯合舉行的新聞發布會上透露，2022年至2024年，全國檢察機關起訴私募基金犯罪598件2805人，最高檢掛牌督辦三批24件重大涉私募基金犯罪案件，已有16件提起公訴。
校對：祝甜婷
