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近日，北京證券交易所、全國股轉公司發布2024年度證券公司執業質量評價結果。2024年度，103家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中一檔包括20家證券公司。

2024年，證券公司對北交所、新三板的服務覆蓋面不斷擴大，參與積極性持續提高，同時嚴監嚴管要求得到有效落實。下一步，北交所、全國股轉公司將以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司更好發揮自身功能，不斷增強規范執業意識，持續提高對創新型中小企業的服務質效。

多維度評價執業質量

執業質量評價從投行、經紀、做市、研究等業務維度，全面客觀反映證券公司在北交所、新三板市場業務開展情況。

根據北交所、全國股轉公司的相關規定，證券公司執業質量評價周期分為季度和年度。年度評價由基礎分值、各單項業務評價分值以及專項評價分值加總計算。其中，基礎分值為100分。單項業務評價分值由專業質量得分減合規質量扣分得出。證券公司單項業務合規質量扣分由該業務負面行為記錄扣分及被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況扣分加總計算。

根據年度評價分值，證券公司被分為一檔、二檔、三檔、四檔。一檔為排名前20%（含）的證券公司；二檔為排名前20%-60%（含）的證券公司；三檔為排名前60%-80%（含）的證券公司；四檔為排名80%之后的證券公司。北交所和全國股轉公司可以根據年度評價結果對證券公司在日常報告頻率、現場和非現場檢查頻率等方面實行區別對待。

具體來看，103家證券公司根據分值由高到低分別被評為一、二、三、四檔。其中，一檔包括中信建投等20家證券公司，二檔包括國新證券等41家證券公司，三檔包括德邦證券等21家證券公司，四檔包括五礦證券等21家證券公司。

獲評一檔的證券公司包括：中信建投、民生證券、東吳證券、國投證券、中泰證券、開源證券、興業證券、廣發證券、第一創業、海通證券、申萬宏源、銀河證券、浙商證券、國元證券、國金證券、東方財富、長江證券、招商證券、天風證券、東莞證券。中信建投合計分值為137.21分，在103家證券公司中排名首位。民生證券、東吳證券分別位列第二名、第三名，分別得分130.33分、129.04分。

券商加大投入力度

北交所和全國股轉公司可以根據年度評價結果，對證券公司實施差異化制度安排。年度評價結果可以作為北交所和全國股轉系統新業務或新產品試點順序的依據。

北交所、全國股轉公司介紹，2024年度券商執業情況呈現以下三方面特點：一是服務覆蓋面不斷擴大。2024年度，證券公司加大市場各項業務投入力度，推薦掛牌公司家數實現持續增長，代理買賣股票金額、發布研究報告數量等實現倍增，北交所做市股票覆蓋面進一步擴大。

二是參與積極性逐步提高。2024年度，59家券商參與新三板推薦掛牌業務，其中13家為2023年以來首次參與。做市商擴容穩步推進，多家券商完成北交所做市交易業務評估測試。研究業務參與度提升，超三成券商發布北交所、新三板研究報告。

三是“看門人”責任進一步壓實，嚴監嚴管要求得到有效落實。2024年度，證券公司合規質量平均扣分較前一年度增長27%，保薦上市、推薦掛牌等投行業務負面行為記錄條數較前一年度增長39%。

下一步，北交所、全國股轉公司將以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司更好發揮自身功能，不斷增強規范執業意識，持續提高對創新型中小企業的服務質效。