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監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)打財(cái)務(wù)造假等資本市場(chǎng)重大違法違規(guī)行為。

今日，河北證監(jiān)局對(duì)東旭光電科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“東旭光電”，已退市）及其控股股東東旭集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“東旭集團(tuán)”，債券發(fā)行人）等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。同日，深圳證監(jiān)局對(duì)東旭藍(lán)天新能源股份有限公司（簡(jiǎn)稱“東旭藍(lán)天”）等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。

“絕不允許‘渾水摸魚(yú)’‘一退了之’”，證券時(shí)報(bào)·券商中國(guó)記者了解到，針對(duì)上市公司在退市過(guò)程中存在財(cái)務(wù)造假、市場(chǎng)操縱等違法行為，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同司法機(jī)關(guān)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管、行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)热轿涣Ⅲw式追責(zé)。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將更大力度落實(shí)投資者賠償救濟(jì)，充分發(fā)揮投保機(jī)構(gòu)作用，綜合運(yùn)用代表人訴訟、先行賠付、專業(yè)調(diào)解等各類方式，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

擬開(kāi)17億元罰單

證監(jiān)局經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)初步認(rèn)定了東旭集團(tuán)的違法違規(guī)行為。

具體來(lái)看，包括2017年?yáng)|旭光電不符合股票發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違法募集資金75.65億元；2018年?yáng)|旭集團(tuán)不符合公司債券發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違法募集資金35億元。

在2015至2019年期間，東旭集團(tuán)虛增收入累計(jì)478.25億元，虛增利潤(rùn)累計(jì)130.01億元，虛增貨幣資金447.9億元（最高）；東旭光電虛增收入累計(jì)167.6億元，虛增利潤(rùn)累計(jì)56.27億元。東旭集團(tuán)及相關(guān)主體還非經(jīng)營(yíng)性占用東旭光電、東旭藍(lán)天貨幣資金，截至目前披露的尚未歸還金額合計(jì)169.59億元。另外，東旭光電和東旭藍(lán)天未按期披露2023年年報(bào)。

河北、深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)東旭集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)李兆廷等43名責(zé)任主體合計(jì)罰款17億元，對(duì)其中19名主要責(zé)任人員采取五年以上直至終身證券市場(chǎng)禁入措施。根據(jù)規(guī)定，相關(guān)當(dāng)事人依法享有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利，河北、深圳證監(jiān)局將在依法履行監(jiān)管執(zhí)法程序后正式作出行政處罰決定。

證監(jiān)會(huì)表示，目前相關(guān)中介機(jī)構(gòu)違法執(zhí)業(yè)行為正在同步調(diào)查。河北、深圳證監(jiān)局將繼續(xù)督促東旭光電、東旭藍(lán)天董事、高級(jí)管理人員依法追回被東旭集團(tuán)及相關(guān)主體非法占用的資金。對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的證券犯罪問(wèn)題線索，也將按程序依法移送公安機(jī)關(guān)。

退市不是免罰牌

退市公司往往各類風(fēng)險(xiǎn)交織，多數(shù)公司治理存在違規(guī)行為，且不乏財(cái)務(wù)造假、資金占用等惡性違規(guī)。上市公司退市后，主體依然存在，責(zé)任還要承擔(dān)，投資者利益保護(hù)不因退市而改變，要堅(jiān)決杜絕“金蟬脫殼”“一退了之”。加強(qiáng)退市實(shí)施中的投資者保護(hù)，是退市制度改革的重中之重，也是實(shí)現(xiàn)“退得下、退得穩(wěn)”的重要前提。

2024年4月12日，證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行退市制度的意見(jiàn)》中強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持對(duì)退市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高管違法違規(guī)行為“一追到底”，嚴(yán)懲導(dǎo)致上市公司重大違法強(qiáng)制退市的責(zé)任人員，依法實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施。推動(dòng)健全行政、刑事和民事賠償立體化追責(zé)體系。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2025年以來(lái)，已有上海易連、騰信股份、鴻達(dá)興業(yè)等多家退市公司因信息披露違規(guī)被處罰，證券違法違規(guī)一追到底漸成市場(chǎng)共識(shí)。

除了行政處罰，監(jiān)管部門(mén)持續(xù)加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事司法銜接，對(duì)違法違規(guī)行為一追到底、依法嚴(yán)懲。此前已有不少涉嫌犯罪的退市公司及責(zé)任人被移送司法追究刑事責(zé)任。在投資者賠償救濟(jì)等方面，證監(jiān)會(huì)主動(dòng)加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)等各方面的協(xié)作，更好發(fā)揮投保機(jī)構(gòu)的作用，推動(dòng)證券特別代表人訴訟先行賠付、當(dāng)事人承諾等案例落地，為投資者獲得賠償救濟(jì)提供更加有力的支持。2023年，已經(jīng)退市的紫晶存儲(chǔ)4家中介機(jī)構(gòu)，通過(guò)先行賠付程序賠付1.7萬(wàn)名投資者10.86億元。

記者了解到，下一步，證監(jiān)會(huì)將更大力度落實(shí)投資者賠償救濟(jì)，發(fā)揮證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作用，綜合運(yùn)用代表人訴訟、先行賠付、專業(yè)調(diào)解等各類方式，保護(hù)投資者合法權(quán)益。相關(guān)單位將加大代表人訴訟的適用力度，積極為投資者主張權(quán)益；靈活運(yùn)用代位訴訟、支持訴訟，應(yīng)對(duì)損害公司利益行為；提升民事訴訟的便捷性，強(qiáng)化投資者追責(zé)意愿。

校對(duì)：劉星瑩