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證券時(shí)報(bào)記者 程丹

3月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），擬對(duì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)進(jìn)行調(diào)整，進(jìn)一步規(guī)范證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)。

《規(guī)定》強(qiáng)調(diào)，派出機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職責(zé)中堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。證監(jiān)會(huì)黨委加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)黨委的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督，同時(shí)要求派出機(jī)構(gòu)建立健全履行監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)部決策機(jī)制，明確派出機(jī)構(gòu)可以向證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門進(jìn)行咨詢、請(qǐng)求指導(dǎo)。

在監(jiān)管職責(zé)方面，《規(guī)定》明確派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及證監(jiān)會(huì)的授權(quán)實(shí)施行政備案，明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能，明確將網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護(hù)、誠(chéng)信監(jiān)督和約束等事項(xiàng)納入日常檢查事項(xiàng)，明確派出機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定審理證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的案件。

在風(fēng)險(xiǎn)防范和處置方面，《規(guī)定》規(guī)范了派出機(jī)構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報(bào)送、檢查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置、調(diào)查等職責(zé)。擴(kuò)大需核查的預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)線索的來(lái)源范圍，完善派出機(jī)構(gòu)對(duì)于終止上市公司的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急、信息通報(bào)共享、持續(xù)監(jiān)管機(jī)制。優(yōu)化私募基金風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，要求派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，按照有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)與地方人民政府在監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的協(xié)作。

《規(guī)定》授權(quán)派出機(jī)構(gòu)可以依法推動(dòng)相關(guān)主體適用先行賠付制度，明確派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通報(bào)本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作。明確規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場(chǎng)科技監(jiān)管工作。明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息共享機(jī)制，授權(quán)派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展本轄區(qū)內(nèi)資本市場(chǎng)活動(dòng)的調(diào)查研究，提出政策法律建議意見(jiàn)。派出機(jī)構(gòu)還需負(fù)責(zé)本派出機(jī)構(gòu)和轄區(qū)市場(chǎng)相關(guān)輿情信息的監(jiān)測(cè)、處置和引導(dǎo)工作，督促轄區(qū)經(jīng)營(yíng)主體建立健全輿情監(jiān)測(cè)及應(yīng)急處理機(jī)制。