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2月11日，廈門證監(jiān)局發(fā)布一則罰單信息顯示，廈門博孚利資產(chǎn)管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在將基金投資管理職責(zé)委托他人行使的情形，廈門證監(jiān)局決定對(duì)該公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

今年以來，私募罰單不斷。《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站梳理，截至2月12日，年內(nèi)已有13地證監(jiān)局對(duì)28家私募機(jī)構(gòu)及其相關(guān)負(fù)責(zé)人開出40份行政監(jiān)管措施決定書和行政處罰決定書，對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員采取出具警示函、責(zé)令改正、罰款等監(jiān)管處罰措施。在業(yè)內(nèi)人士看來，這有利于規(guī)范行業(yè)秩序、維護(hù)投資者利益。

打擊違法違規(guī)行為

近年來，私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢不減，監(jiān)管部門對(duì)私募機(jī)構(gòu)多方面違規(guī)行為進(jìn)行規(guī)范和打擊。從罰單信息來看，多家私募機(jī)構(gòu)在展業(yè)過程中未能踐行投資者保護(hù)理念。

部分私募機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性義務(wù)，向不合格投資者募集資金。例如，私募機(jī)構(gòu)未驗(yàn)證投資者資產(chǎn)收入證明文件；未嚴(yán)格開展投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估確認(rèn)；個(gè)別私募基金產(chǎn)品存在員工代持情形，且未就被代持人員是否為合格投資者進(jìn)行核查。“未妥善保存?zhèn)€別基金產(chǎn)品評(píng)級(jí)材料和部分投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料”，也是私募機(jī)構(gòu)易出現(xiàn)的違規(guī)行為。

部分機(jī)構(gòu)則存在向投資者承諾保本保收益、使用夸大表述宣傳私募基金產(chǎn)品、挪用基金財(cái)產(chǎn)、個(gè)別產(chǎn)品不公平對(duì)待同一私募基金不同投資者、未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等行為。

此外，還有部分私募機(jī)構(gòu)將業(yè)務(wù)委托給他人，如委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的個(gè)人從事資金募集活動(dòng)、委托他人行使基金投資管理職責(zé)等。

對(duì)此，監(jiān)管部門重拳出擊，對(duì)部分違規(guī)私募機(jī)構(gòu)及其相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行“雙罰”，采取出具警示函、責(zé)令改正、罰款等監(jiān)管處罰措施。以上述廈門博孚利資產(chǎn)管理有限公司為例，廈門證監(jiān)局在對(duì)其出具警示函的同時(shí)，也對(duì)其時(shí)任總經(jīng)理和時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人出具了警示函。

河南澤槿律師事務(wù)所主任付建對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“‘雙罰’制在有力打擊私募機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，規(guī)范其整體運(yùn)作的同時(shí)，也對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰，有利于落實(shí)責(zé)任制，促使其謹(jǐn)慎履職，從私募機(jī)構(gòu)內(nèi)部遏制違法違規(guī)行為，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益。”

行業(yè)環(huán)境持續(xù)優(yōu)化

在各地證監(jiān)局加大私募違規(guī)行為打擊力度的同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中基協(xié)”）也同步采取措施。

比如，中基協(xié)官網(wǎng)對(duì)部分被處罰的機(jī)構(gòu)有誠信信息等提示，如珠海德瑞恒泰投資基金管理有限公司機(jī)構(gòu)誠信信息欄有三年內(nèi)多次被廣東證監(jiān)局處罰、異常經(jīng)營等信息提示。同時(shí)，中基協(xié)官網(wǎng)對(duì)私募機(jī)構(gòu)投資者定向披露賬戶開立率低、信息報(bào)送異常、存在逾期未清算基金等也會(huì)有提示信息。

付建認(rèn)為，在嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢下，私募機(jī)構(gòu)要重視信息披露。一方面，進(jìn)行充分信息披露有利于保護(hù)投資者利益。私募投資者雖然擁有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但也需要依靠全面、準(zhǔn)確的信息來做出合理的投資決策。透明的信息披露能讓他們了解資金去向和風(fēng)險(xiǎn)狀況，避免因信息不對(duì)稱遭受損失。另一方面，信息披露有助于維護(hù)市場公平與穩(wěn)定。讓市場參與者公平獲取信息，不僅有助于提升行業(yè)公信力，也有利于更好地防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

與此同時(shí)，不良私募機(jī)構(gòu)正在有序退出，私募行業(yè)環(huán)境不斷得到“凈化”。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，截至2月12日，今年以來已有286家私募基金管理人注銷。其中，主動(dòng)注銷、協(xié)會(huì)注銷以及12個(gè)月無在管注銷3種注銷類型下的注銷數(shù)量依次為59家、220家、7家。

付建表示：“私募機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)投研能力建設(shè)，組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)，深入研究宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢等，挖掘優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的，為投資者創(chuàng)造穩(wěn)健收益。同時(shí)，私募機(jī)構(gòu)需要提升客戶服務(wù)質(zhì)量，為客戶提供個(gè)性化投資方案，及時(shí)溝通信息，提升客戶滿意度。此外，私募機(jī)構(gòu)還需重視人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，以及加強(qiáng)對(duì)人工智能、大數(shù)據(jù)等工具的運(yùn)用。”